Криминалистические методы и средства установления лица, совершившего преступление малыхина наталья ивановна. Установление по горячим следам лиц, совершивших преступление Установление лица совершившего преступление

http://www.referats.com

http://referat.kulichki.net

___________________________________________________________________

"Использование криминалистических средств и методов в установлении лица, совершившего преступление"

1. Предпосылки применения криминалистических средств и

методов для установления лица, совершившего преступление.

2. Криминалистические средства и методы получения инфор-

мации о личности неизвестного преступника.

3. Методика поиска неизвестного лица, совершившего прес-

тупление.

Литертура:

1. Учебник кримимналистики /1 и 2 том/изд.ВЮЗШ МВД РФ.

2. Жбанков В.А., Г.Н. Меглицкий. Криминалистические

средства и методы установления лиц, совершивших преступления.

Учеб. пособие. М., 1993.

3. Образцов В.А. Криминалистика. Учеб. пособие. М.,1994.

1.Предпосылки применения криминалистических средств и ме-

тодов для установления лица, совершившего преступление.

Установление лица, совершившего преступление, является

частью деятельности по раскрытию преступления. Существуют два

основных пути расследования уголовных дел. Первый путь - можно

условно представить в следующем виде "от следов, вещекственных

доказательств, потерпевших, свидетелей, соучастников преступ-

ления к преступнику". Второй путь - "от лица, подозреваемого в

совершении преступления, к следам его преступной деятельнос-

ти". Первый путь расследования более сложен, так как преступ-

ление является неочевидным. Необходимо установить неизвестное

следствию лицо, и не только установить, но и изобличить в со-

вершенном деянии.

Это направление в

деятельности следователя, оперативного

работника обеспечивается комплексом следственных действий,

оперативно-розыскных и организационных мероприятий, связанных

с поиском и сбором исходной информации, выявлением отдельных

свойств личности преступника.

С целью сбора доказательственной и ориентирующей информа-

ции о лице,совершившем преступление, в стадии неотложных дейс-

твий необходимо обеспечить:

Преобразование исходных фактических данных о преступле-

нии в доказательства;

Уточнение и дополнение имеющейся информации о признаках

содеянного и устанавливаемого лица и на этой основе расширение

и углубление представлений о месте, времени, мотиве, способе,

субъектах расследования и других обстоятельствах;

поиск и обнаружение носителей информации,которая после ее

получения может быть непосредственно использована для построе-

ния версии о личности преступника;

принятие экстренных мер по незамедлительному исполльзова-

нию устанавливаемых данных о преступнике для выяснения места

его нахождения и задержания.

Исходной точкой разработки и применения криминалистичес-

ких средств и методов для установления лиц, совершивших прес-

тупление, является возможность выделения свойств личности, ко-

торые отображаются в окружающей среде и содержат о них инфор-

Современная наука рассматривает личность любого человека,

в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из

социальных, психологических и биологических свойств.

Социальные свойства характеризуют личность человека как

представителя класса, нации, различных общественных организа-

ций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают

его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивиду-

альность, неповторимое сочетание психологических особенностей.

Их наличие обеспечивает известную независимость поведения че-

ловеческой личности, ее умственную и практическую самостоя-

тельность. Наличие многочисленных биологических свойств чело-

века обеспечивает его биологическую индивидуальность, включаю-

щую в себя физические особенности человека, антропологические

признаки, биохимические свойства и др.

Социальные, психологические и биологические свойства лич-

ности преступника формируют его индивидуальность. Человек,бу-

дучи включен в окружающую его действительность, ту или иную

социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и не-

повторимость. Неповторимость его как личности обусловливается

уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова

пальцев рук, например, служит средством идентификации и опоз-

нания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан

не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его

бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности.

В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления

преступник как самостоятельный субъект деятельности отобюража-

ется в окружающей среде через свои свойства. Возникающие при

этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отме-

ченные выше свойства личности преступника являются информатив-

ными, так как благодаря их отображению возможно установить ли-

цо, совершившее преступление. Отображение свойств личности и

возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в

результате взаимодействия преступника с окружающей средой в

процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. В ре-

зультате такого взаимодействия на материальных объектах, в па-

мяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения

свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Со-

бирание, исследование, оценка и использование этой информации

и составляют содержание деятельности следователя, оперативного

работника по установлению лица, совершившего преступление.

Поскольку отображение свойств личности преступника осу-

ществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого

взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разра-

ботку и применение необходимых средств и методов по собиранию,

исследованию, оценке и использованию доказательственной инфор-

2.Криминалистические средства и методы получения информации

о преступнике.

В криминалистике принято различать технико-криминалисти-

ческие средства и методы и тактико-криминалистические приемы.

Технико-криминалистические средства и методы собирания

информации о преступнике весьма многообразны. Они разрабатыва-

ются с учетом механизма следообразования и закономерностей

развития как техники вообще, так и криминалистической в част-

ности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей

применения в процессе познания и их связи с преступником&

В первую группу средств и методов входят:

Расширяющие границы восприятия /микроскопы, рентгеновс-

кие установки, электронно-оптические преобразователи и др./;

Улучшающие условия восприятия /различные виды луп, осве-

тительных приборов и т.д./;

Позволяющие точно определить количественные характерис-

тики объекта /термометр, штангенциркуль и т.д./;

Позволяющие определить качественное состояние объкта

/лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы

Обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса

собирания и исследования следов /фото-и киноаппаратура, магни-

тофоны, видемагнитофоны и т.д./;

Позволяющие в неограниченном количестве накапливать со-

ответствующую информацию о личности преступника и в нужный мо-

мент выдавать ее /различные виды криминалистических и иных

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой

системы. На первом уровне находятся средства и методы обнару-

жения следов, непосредственно отображающие морфологические и

субстанциональные свойства личности преступника /средства и

методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слю-

ны, волос и т.д./. Ко второму уровню относятся средства и ме-

тоды обнаружения следов, отображающих биологические свойства

личности опосредованно через другие объекты /средства и методы

обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви,

других предметов одежды и т.д./. К третьему уровню относятся

средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступ-

ником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся

средства и методы обнаружения предметов и следов их примене-

ния, используемые преступником при подготовке, совершении и

сокрытии преступления. Поэтому можно говорить о средствах и

методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боепри-

пасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных

средств и их следов и т.д.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения

микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

Приборы отбора запаховых следов;

Средства сохранения и консервирования их;

Вспомогательные принадлежности.

Многие технико-криминалистические средства, предназначен-

ные для работы со следами, включены в различного рода комплек-

ты: следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы,

находятся в передвижных криминалистических лабораториях.

Тактические приемы, применяемые при собирании информации

о преступнике

В соответствии с принятой классификацией тактические при-

емы, применяемые при собирании информации о преступнике, под-

разделяются на общие и частные. В последнее время арсенал об-

щих тактических приемов пополнился следственной ситуациейя-

яяяяя6 тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следствен-

ной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

Сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений,

относящихся к личности преступника на определенный момент

расследования;

Выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, со-

держащих информацию о свойствах личности преступника;

Определить наиболее целесообразные тактические приемы,

преступника;

Выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические

средства и методы для этих же целей;

Выбрать наиболее эффективные формы использования специ-

альных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью

получения информации о преступнике.

Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и

оценки следственной ситуации.

В зависимости от информационного компонента можно выде-

лить следующие виды ситуаций относительно личности преступника:

Полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике;

Наличие данных о некоторых внешних признаках преступни-

Наличие материальных следов, отражающих свойства его

личности.

Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию,

следователь определяет систему неотложных следственных дейс-

твий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, пос-

ле проведения которых получает дополнительную информацию о

преступлении и лице, его совершившем.

Анализ действий преступника в конкретных условиях позво-

ляет получить информацию о том, каким образом преступник дейс-

твовал на месте происшествия. При этом особое внимание уделя-

ется не только способу преступления, но и механизму преступле-

ния в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и

потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более

полное представление о действиях лица, совершившего преступле-

Изучение действий преступника позволяет получить информа-

цию о предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и

т.п. обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле ли-

ца, его возрастной группе, интеллектуальных качествах, профес-

сии и т.д. Количественные изменения в обстановке по делам об

убийствах, как показывает практика, нередко свидетельствуют о

том, что множественные телесные повреждения чаще могут быть

причинены женщинами.

Для получения информации о преступнике из следов идеаль-

ного и материального характера наряду с проведением различных

видов осмотров проводятся самые различные следственные декй-

ствия: допросы свидетелей и потерпевших, обыски, назначение

экспертиз, предъявление для опознания предметов, документов и

Определенную помощь в решении задачи по установлению

преступника призваны оказать организационные и оперативно-ро-

зыскные мероприятия.

Организационные мероприятия включают: использование ро-

зыскной собаки, проверку совершенного преступления по учету

способов совершения преступлений, изучение аналогичных уголов-

ных дел, находящихся в производстве или приостановленных, изу-

чение отказных материалов внешне сходных с совершенными прес-

туплениями, затребование характеристик на потерпевших и т.д. В

случае получения сведений о преступнике, содержащихся в иде-

альных и материальных следах, они проверяются по оперативным и

криминалистическим учетам /например, сведения о внешних приз-

наках - по учету определенных категорий преступников, содержа-

щихся в фотоальбомах, по кличкам; следы пальцев рук - по дак-

тилоскопическим учетам и.д. Кроме того,изготавливаются модели,

композиционные портреты, розыскные таблицы и т.п.

Оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами доз-

нания и включают деятельность по установлению свидетелей и по-

терпевших на месте происшествия или вблизи него, прочесывание

местности с целью выявления следов преступника, применение ро-

зыскной собаки по пути ухода преступника или его соучастников,

организацию групп преследования по горячим следам, проведение

заслонов и заградительных мероприятий, информирование о совер-

шенном преступлении и данных о преступнике спецаппарата, ин-

формирование о совершенном преступлении и преступнике других

органов внутренних дел и т.д.

С целью получения информации о личности преступника

следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия могут

использоваться в комплексе в виде тактических или оператив-

но-тактических операций. Для установления лица применяются и

такие методы криминалистической тактики как планирование и

выдвижение следственных версий, о чем будет сказано ниже при

освещении третьего вопроса лекции.

В заключение рассмотренного вопроса необходимо отме-

тить,что обобщение и анализ выявленных данных, характеризующих

социальные, психологические и биологические свойства личности

позволит создать обобщенную совокупную модель неустановленного

преступника.

3.Методика выявления неустановленного лица и проверки

версии о его причастности к преступлению.

Программа по установлению личности преступника реализует-

ся в плане. Логической основой планирования деятельности сле-

дователя по установлению лица, совершившего преступление, как

и планирования расследования в целом, является версия. Пос-

кольку начальный этап расследования неочевидных преступлений

характеризуется, как правило, бедностью исходной информации,

то это приводит к множественности выдвигаемых версий, охваты-

вающих значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому пе-

ред следователем стоит задача поиска дополнительной информа-

ции, которая может быть использована для выдвижения версий о

преступнике с большей степенью конкретизации.

После повторного глубокого криминалистического анализа

события преступления по имеющимся доказательствам и иной крим-

миналистически значимой информации, собранной по делу, опреде-

ляется дальнейшее направление работы. В плане расследования

может быть предусмотрено продолжение работы по выявлению сви-

детелей-очевидцев, по поиску материально-фиксированных следов

преступления, назначения других судебных экспертиз по ранее

исследовавшимся объектам, проведение дополнительного допроса

потерпевшего и др.

Важнейшее значение при этом приобретает решение задачи

определения групповой принадлежности преступника. В основу

этого может быть положено достоверное знание о каком-либо его

признаке /признаках/. Так, по показаниям очевидцев можно су-

дить, что скрывшийся преступник был брюнетом высокого роста

одетым в светлую куртку. Иногда сам факт убийства определенным

способом уже несет в себе информацию о круге лиц, к которому

принадлежит преступник. Например, если убийство совершено с

применением самодельных взрывчатых веществ, то как показывают

результаты специальных исследований и накопленный в следствен-

ной практике опыт, это лица мужского пола, обладающие знаниями

в области взрывного дела, изготовления, использования взрывча-

тых веществ, взрывных устройств. В таких случаях проверяемые

могут быть подразделены на местных и иногородних жителей, на

родственников и иных знакомых с потерпевшим лиц и некоторые

другие группы.

Следующей важной задачей поисково-познавательной деятель-

ности, связанной с установлением преступника, является опреде-

ление и конкретизация зоны поиска. Обнаружение брошенной прес-

тупниками машины неподалеку от одного населенного пункта, ко-

торую они угнали в другом населенном пункте, может указывать

на то, что устанавливаемые лица имеют какое-либо отношение к

тому району, где брошена машина / живут, работают и т.д. /.

Определив этот район в качестве зоны поиска, следователь может

разделить его на определенные части, решить вопрос о том, в

какой из них следует осуществить поисковую деятельность в на-

чале, а в каких позже. При этом может быть выделена такая под-

зона, как автопредприятия / поскольку преступник мог быть шо-

Один из возможных путей установления преступника - это

тщательное изучение личности, образа жизни, поведения потер-

певшего, лиц, находившихся с ним в родственных, служебных и

иных отношениях. Другой путь условно можно назвать методом

анализа оперативной обстановки. Реализация данного метода

предполагает в первую очередь выявление и изучение других

или аналогичных преступлений, предположительно связанных с со-

вершением данного преступления.

При определении круга участников выявленных событий и

построении версии о лице, совершившем преступление, возникает

необходимость его проверки на предмет установления его при-

частности к расследуемому деянию. Эта деятельность представля-

ет собой процесс собирания недостающих, характеризующих его

личность и поведение данных, а также осуществление работы по

проверке и уточнению накопленного доказательственного материа-

лаи пополнению его доказательствами, которые до выявления

преступления не могли быть обнаружены.

На начальной стадии такой проверочной деятельности / а

она в необходимых случаях осуществляется втайне от заподозрен-

ного, который может и не догадываться о том, что попал в поле

зрения следователя / целесообразно в первую очередь убедиться

в том, мог ли заподозренный в силу своих личностных, физичес-

ких, психологических, возрастных и иных свойств и качеств со-

вершить данное преступление, имел ли он для этого объективную

возможность.В этих целях проводится оперативный сбор устано-

вочных и иных данных о преступнике, его образе жизни, связях,

возможном алиби и других обстоятельствах. Собранные в ходе

этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведени-

ями для решения вопроса о том, насколько органично они вписы-

ваются в вероятную информационную модель преступника и его по-

ведения, не противоречат ли ей.

Важное значение имеет также вопрос о том, располагал ли

заподозренный / и его связи / средствами и возможностями, ко-

торые реализованы при совершении преступления / транспортным

средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональ-

ными навыками, знаниями и т.д. /. Наряду с этим выясняется,

какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день / ночь /,

когда было совершено преступление, какие в это время у него

были другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для

дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли ка-

ким-либо изменениям после преступления / переделке, ремонту и

т.д./;чем он занимался в период, непосредственно предшествую-

щий преступлению и сразу после этого события, с кем контакти-

ровал, куда ездил, ходил; знал ли потерпевшего, в каких отно-

шениях находился с ним и членами его семьи; известно ли ему

место происшствия / если да, то в силу каких обстоятельств /;

не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий

следствие период времени; какую роль в содеянном мог играть,

если преступление совершено группой лиц.

Исследование этих вопросов вначале целесообразно осущест-

влять оперативным путем. Затем, собранные в ходе оператив-

но-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанали-

зировать и реализовать путем проведения следственных действий,

в частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких

и родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания ука-

занных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть

глубоко и тщательно проверены.

Наряду с этим работа по изобличению преступника предпола-

Организацию и проведение различных идентификационных

исследований и экспертиз;

Поиск, обнаружение, осмотр и исследование одежды запо-

дозренного в целях возможного обнаружения следов, указывающих

на контакт с потерпевшим;

Освидетельствование заподозренного с той же целью;

Поиск по месту жительства проверяемого и в иных местах

его пребывания орудий преступления и предметов преступного по-

сягательства;

Поиск транспортных средств и орудий преступления, бро-

шенных преступником или которые им были проданы, утрачены и

т.д. и их исследование с целью обнаружения следов, указывающих

на то, что они эксплуатировались во время совершения преступ-

ления, и это делалось преступником;

Выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о со-

вершенном им преступлении, выяснение других обстоятельств со-

вершения им преступного деяния.

В процессе работы по обеспечению выхода на преступника,

по собиранию доказательств совершенного им преступления, как

на этапе неотложных, так и последующих следственных действий,

наряду с рассмотренными может возникнуть еще одна важная зада-

ча - розыск скрывшегося от следствия преступника.

В таких случаях возникает необходимость параллельно со

сбором доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и

проверять соответствующие розыскные версии о местах вероятного

нахождения разыскиваемого лица в данное время либо его возмож-

ного появления в будущем.

В ходе указанных проверок предпринимаются меры:

по установлению адреса или территории, где возможно нахо-

дится преступник;

по выявлению его связей, изучение которых может привести

к задержанию преступника;

по прогнозированию действий, которые может совершить ра-

зыскиваемый, определению вероятных мест его появления в целях

совершения других преступлений, установления контактов с родс-

твенниками и т.д.

При осуществлении этой работы важно учитывать, что прес-

тупник для обеспечения своей латентности может использовать

средства изменения внешности, поддельные документы или на вре-

мя затаится в укромных местах и т.д.

Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неоче-

видных преступлений используются и другие специфические методы

установления и проверки неизвестных лиц, совершивших преступ-

С применением виктимологического метода;

С использованием криминалистических и оперативно-ро-

зыскных учетов;

С помощью информационно-поисковых систем на базе ЭВМ;

С использованием помощи общественности, средств массо-

Обнаружение лица, совершившего расследуемое преступление-важнейшая задача следователя с момента возбуждения уголовного дела. Нередко такие лица становятся известными сразу-при задержании их в момент совершения преступления, при явке с повинной, наличии свидетелей - очевидцев, хорошо знающих скрывшегося с места происшествия преступника, и т. п. Однако во многих случаях установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, предшествует кропотливая, напряженная поисковая работа следователя и сотрудников уголовного розыска. О некоторых направлениях и формах этой работы мы уже говорили выше, анализируя особенности осмотра места происшествия, допроса, использования специальных познаний по горячим следам.

Рассмотрим теперь эту задачу и методы ее решения специально, в системном изложении.

Можно выделить две неразрывно связанных между собой стороны, два аспекта в деятельности по обнаружению лица, совершившего преступление: 1) эвристическую, поисковую, включая творческую мыслительную деятельность следователя и оперативных работников; и 2) доказательственную-осуществление мер, носящих уголовно-процессуальный характер, служащих средствами получения оснований к тому, чтобы считать лицо подозреваемым, задержать его или избрать меру пресечения до предъявления обвинения, а впоследствии-для предъявления обвинения, предания суду.

Некоторые данные о преступнике могут быть получены уже при тщательном анализе исходных сведений, имеющихся при возбуждении уголовного дела, но чаще всего в работе по горячим следам их удается получить при осмотре места происшествия, следственном осмотре вещественных доказательств, допросах потерпевших и свидетелей-очевидцев, а также при проведении неотложных оперативно-розыскных мероприятий.

Всю информацию о свойствах личности устанавливаемого преступника следует вычленять, анализировать и группировать по определенной системе. В юридической литературе предлага-ется несколько таких систем Определенный интерес предста-ляет, в частности, система К. В. Скибицкого. Он делит все сведения о преступнике на две группы: о “неотъемлемых признаках человека” и о сопутствующих” объектах. В первой группе-биологчческие признаки, психологические признаки и социальные признаки; во второй-сведения о предметах преступного посягательства, вещах, унесенных или оставленных преступником; об орудиях совершения преступления; об обуви, одежде и транспортных средствах Каждая из названных подгрупп делится на структурные элементы более низкого уровня.

Ш. Н. Хазиев полагает, что “при установлении признаков неизвестного преступника целесообразно придерживаться традиционной схемы “словесного портрета”. Это означает, что в первую очередь решаются вопросы об общефизических признаках (пол, возраст, телосложение, национальность), затем исследуются отобразившиеся в материальных следах анатомо-морфологические, функциональные, патологические, профессиональные и сопутствующие признаки”.

Всю информацию, характеризующую неустановленного преступника как личность и затем используемую для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий о нем, можно классифицировать по характеру и содержанию информативных признаков лица. Учитывая все многообразие этих признаков, разнообразие способов и обстоятельств совершения преступлений, вряд ли целесообразно приводить перечни таких признаков даже применительно к определенным видам преступлений.

Однако полезно выделить типичные, характерные для расследования того или иного вида преступлений признаки по следующим группам:

а) по их идентификационному значению: данные, позволяющие отождествить лицо или вещь, и данные, позволяющие лишь определить групповую принадлежность объекта, подлежащего установлению;

б) по их значению для решения вопроса о степени причастности лица к преступлению: данные, прямо указывающие на лицо как на совершившее расследуемое преступление, и данные, указывающие лишь на возможную относимость лица или вещи к событию преступления (например, следы, свидетельствующие лишь о пребывании в осматриваемом помещении);

в) по степени устойчивости: признаки устойчивые, относительно неизменяемые, и признаки, легко утрачиваемые, изменяющиеся с течением времени.

Типичными сведениями о личности неустановленного преступника, своего рода отправными точками для его поиска чаще всего являются:

1. Некоторые установочные данные (например, имя или место рождения, место жительства или работы), названные самим преступником или его соучастниками в присутствии потерпевшего, очевидцев преступления либо известные из иных источников.

2. Сведения о внешних признаках лица, образующих систему, “словесный портрет”.

3. Фактические данные, позволяющие судить о его физической силе, профессии, навыках, образовании, культурном уровне, увлечениях, привычках.

4. Следы (в узком, трасологическом и судебно-медицинском смысле этого слова), оставленные преступником. Сюда относятся прежде всего следы рук, ног, обуви, зубов человека, следы транспортных средств, орудий взлома; кровь, сперма, слюна, пот и другие выделения человеческого организма, а также запах преступника.

5. Сведения о принадлежащих или принадлежавших преступнику вещах, включая орудия совершения преступления и использованные им транспортные средства и т. п.

6. Признаки, которые возникли (или могли возникнуть) на самом преступнике, его одежде и окружающих его предметах в результате совершения преступления-повреждения на теле и одежде, следы крови потерпевшего, микрочастицы материальной обстановки места преступления и т. д.

7. Сведения, характеризующие действия лица по подготовке, совершению преступления и сокрытию его следов. Они в ряде случаев позволяют выдвинуть версии о круге лиц, среди которых надо искать преступника (знакомые, близкие потерпевшему люди; посторонние, незнакомые ему лица; несовершеннолетние; рецидивисты; душевнобольные и т. д.), а подчас помогают установить определенное лицо по характерному для него способу преступных действий.

Чем больше будет отобрано данных, характеризующих преступника, тем уже круг лиц, подпадающих под эти известные следствию признаки, тем легче перейти к версии о виновности определенного лица в совершении расследуемого преступления. При анализе и оценке выявленных признаков следует иметь в виду, что чем специфичнее тот или иной признак, чем реже он встречается, тем больше его поисковое значение, тем важнее содержащаяся в нем информация.

Анализ включает в себя также определение полноты сведений о том или ином признаке и достаточности этих сведений в совокупности для поиска преступника по этому признаку (признакам).

На протяжении всего процесса раскрытия преступления следователь должен стремиться пополнить совокупность признаков, характеризующих лицо, совершившее расследуемое общественно-опасное деяние. При этом признаки, уже установленные следствием, могут дополняться признаками, логически вытекающими из доказанных по делу фактов. В этом смысле рассматриваемый анализ является частью, элементом процесса построения версий, который, в свою очередь, тесно связан с процессом планирования расследования, присущ планированию с самого его начала.

При оценке того или иного установленного признака следователь должен быть объективен и проявлять критический подход. Возможно умышленное оставление преступником на месте преступления таких предметов, которые указывают на другое лицо, якобы совершившее исследуемое деяние. Наконец, нередко следы и предметы, содержащие важную для поиска оставившего их лица информацию, оказываются случайно оставленными человеком, не имеющим к совершению преступления никакого отношения.

Глубокое исследование относимость обнаруженных следов, принадлежности их именно преступнику, а не другому лицу, является одним из важнейших условий объективности расследования, соблюдения социалистической законности при установлении виновного, одной из гарантий соблюдения прав советских граждан в уголовном судопроизводстве. Именно при расследовании по горячим следам это условие чаще всего нарушается.

При анализе сведений, относящихся к личности неустановленного преступника, следует учитывать и возможность совершения преступлений группой лиц, а следовательно - и оставления следов на месте происшествия не одним, а несколькими преступниками. Основаниями для выдвижения по горячим следам версии о групповом преступлении могут быть:

1) обнаруженные на месте происшествия следы рук или обуви нескольких человек (кроме потерпевшего и его родственников, знакомых), возникшие примерно в одно и то же время; различные дорожки следов ног;

2) остатки нескольких сигарет или папирос различных марок, с разными следами специфических привычек курильщиков на окурках, следы мундштука на одном из окурков при отсутствии их на другом;

3) оставленные преступниками следы крови, слюны, спермы, относящиеся к различным группам;

4) следы употребления несколькими лицами пищевых продуктов, их остатки: количество использованных тарелок, стаканов, ложек, вилок;

5) оставленные на месте происшествия предметы, характер которых свидетельствует, что они принадлежали разным лицам (например, две телогрейки или куртки, брошенные преступниками, переодевшимися в похищенное на месте кражи);

6) следы применения при совершении преступления нескольких орудий взлома, причинения смерти, телесных повреждений; различного огнестрельного оружия, использованного при разбойном нападении, и т. п.;

7) следы передвижения, переноса тяжелых предметов, которые передвинуть или перенести одному взрослому человеку невозможно;

8) хищение с места преступления ряда предметов, которые в их совокупности по весу, объему и т. д. не под силу унести одному человеку, а признаков неоднократного прихода его на данное место не установлено;

9) исполнение подложных документов несколькими лицами.

Могут быть обнаружены и иные следы групповой деятельности.

Анализ всей совокупности признаков, выявленных по горячим следам и указывающих на возможность принадлежности их различным субъектам преступления, обычно позволяет достаточно убедительно обосновать вывод о том, что преступники действовали группой.

В то же время необходимо учитывать, что даже при отсутствии подобных признаков совершение преступления группой не должно исключаться, поскольку не каждый из соучастников мог оставить следы на месте преступления; не все следы по тем или иным причинам выявлены; на месте преступления мог находиться лишь непосредственный исполнитель, а организатор преступления мог быть в этот момент в другом месте, обеспечив себе надежное алиби, и т. д.

На основе проведенного анализа признаков неустановленного преступника осуществляется построение и проверка версий

о лице, совершившем преступление, или о круге лиц, к которому оно может принадлежать. Эти важные шаги на пути к раскрытию преступления, определяющие по сути основные направления всего процесса раскрытия и расследования, есть часть планирования работы по горячим следам.

Версия о лице, виновном в преступлении,-это частная версия. Однако значение ее настолько велико, что без нее обычно невозможно представить себе всю картину совершенного, объяснить все событие в целом, т. е. сформулировать любую общую версию по делу. В то же время версия о личности преступника неразрывно связана с другими частными версиями по делу, особенно о мотивах преступления, способе совершения, приемах сокрытия следов; местонахождении скрывшегося преступника; смягчающих и отягчающих вину обстоятельствах; причинах и условиях, способствовавших совершению преступления.

Среди требований, предъявляемых к выдвижению любой следственной версии, применительно к версии о личности преступника следует подчеркнуть требования реальности выдвигаемых предположений, соблюдения законов логики при их построении и множественности версий. На первом этапе расследования почти всегда имеются такие данные, относящиеся к неустановленному преступнику, которые могут быть объяснены по-разному. Так, признаки разбойного нападения в комнате, где обнаружен труп потерпевшего, могут свидетельствовать об убийстве лица посторонним для него человеком, совершившим разбой. Однако те же признаки (фактические данные) при определенных обстоятельствах позволяют предположить наличие инсценировки, осуществленной убийцей из числа знакомых потерпевшего с целью подсказать следствию ложный мотив убийства и тем самым отвести подозрение от себя.

Выдвижение по делу лишь одной версии о виновном может привести к необъективности, предвзятости в расследовании, грубым нарушениям законности и как следствие этого - к так называемым судебным ошибкам, необоснованному осуждению граждан. Многочисленные примеры подобных ошибок выявлены в последние годы в связи с мерами, принятыми Коммунистической партией и Советским правительством по дальнейшему укреплению социалистической законности в стране и усилению охраны прав -и законных интересов советских граждан.

Нередко уже в ходе осмотра места происшествия, допроса потерпевшего или свидетелей-очевидцев выявляются такие признаки, которые позволяют выдвинуть предположение о принадлежности преступника к определенной категории лиц: несовершеннолетних, военнослужащих, преступников-рецидивистов, душевнобольных, иностранных граждан и т. п.

Так, основаниями для выдвижения версии о совершении преступления несовершеннолетним могут служить, например, внешние признаки преступника, сообщенные очевидцами (примерный возраст, рост, телосложение, характерная одежда и т. п.); данные о типичных для подростков размерах следов рук, ног, зубов (иногда - о местах их оставления); сведения о характере действий преступников (отсутствие последовательности, логичности действий, ничем не мотивированная жестокость, содержание надписей, записок и т. п.); сведения о предметах, оставленных на месте преступления или взятых с этого места преступником и характерных для действий несовершеннолетних; утерянные предметы одежды или обуви; металлические браслеты или подвески с одежды; похищение импортных спиртных напитков, авторучек, солнцезащитных очков, магнитофонных и видеозаписей, значков, марок, монет и т. п. наряду с оставлением находившихся здесь же гораздо более ценных вещей.

Показания о форменной одежде преступников, обнаружение предметов армейского или флотского обмундирования или снаряжения, следы применения нарезного огнестрельного оружия определенных систем, состоящих на вооружении армии и флота: показания о связях потерпевшего с военнослужащими и тому подобные данные могут привести к предположению о том, что преступник- военнослужащий.

Основаниями для выдвижения версии о совершении преступления рецидивистом могут служить обнаружение предметов, которые по своему характеру могли принадлежать опытному преступнику или лицу, отбывавшему наказание в ИТК (набор отмычек, предметы одежды, выдаваемые в исправительно-тру-довых колониях, и т. п.); жестокость, садизм, зверский характер действий при совершении преступления; употребление преступниками слов и выражений из воровского жаргона, наличие у них татуировок определенного содержания.

Используя подобные признаки, строя и проверяя на их основе версии, следует учитывать, однако, что ни одно из указанных выше оснований для отнесения преступника к той или иной категории лиц не является абсолютным. При оценке любого из таких обстоятельств следует, во-первых, рассматривать его в совокупности со всеми другими полученными по делу данными, изучать их взаимосвязи. Во-вторых, должны быть проанализированы все возможные в конкретной ситуации реальные объяснения сущности и происхождения рассматриваемого события.

Так, проявленная убийцей или вором хорошая осведомленность об условиях жизни и обстановке в жилище потерпевшего, о наличии и местах хранения ценностей, характерная для “своего” (из числа знакомых потерпевшего) преступника, подчас может иметь место и при совершении убийства или кражи посторонним лицом как следствие тщательной подготовки к преступлению, глубокого предварительного изучения жертвы.

Поэтому, если возможно несколько объяснений одного и того же установленного факта-признака убийцы, должны быть построены и проверены несколько соответствующих, взаимно исключающих друг друга типичных следственных версий о личности виновного. На опасность увлечения лишь одной из версий и игнорирования при этом других возможных предположений нами уже указывалось выше.

Использование собранных данных о неизвестном преступнике в целях раскрытия преступления начинается уже в ходе работы на месте происшествия: информация о его признаках доводится до сведения дежурного (оперативных уполномоченных), участковых инспекторов и иных сотрудников органа внутренних дел. Если предполагается, что преступление совершено подростками, целесообразно к поиску привлечь и инспекторов по делам несовершеннолетних. Выше уже говорилось об организации преследования по горячим следам, “прочесывания” прилегающей территории, поиска в местах вероятного появления преступника, организации заградительных мероприятий и т. п Версии о личности преступника лежат в основе плана неотложных (и последующих) следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Они обязательно используются при производстве отдельных первоначальных следственных действий.

При допросах потерпевших и свидетелей (особенно-очевид-цев) данные о неизвестном преступнике используются чаще всего в двух аспектах:

Для уточнения имеющихся сведений о личности скрывшегося преступника и идентификации выявленного заподозренного (включая и составление “субъективного портрета” с использованием этих показаний, и подготовку к будущему предъявлению для опознания);

В целях непосредственного установления преступника по отдельным признакам или их совокупности (когда есть основания полагать, что преступление совершено лицом, знакомым потерпевшему).

Данные о личности неизвестного преступника во многих случаях удается дополнить или уточнить путем сравнения их с результатами тщательного осмотра вещественных доказательств, предметов и документов, причем не только обнаруженных при осмотре места преступления, но и представленных свидетелями, потерпевшими, обнаруженных при обыске и т. п.

Результаты осмотров и допросов используются для провер ки объектов уголовной регистрации по криминалистическим учетам. Сведения, относящиеся к неустановленному преступнику или к разыскиваемым предметам, могут быть использованы также для получения важной информации путем проверки по иным учетам, носящим административно-правовой характер (картотеки паспортной службы органов внутренних дел, учеты военных комиссариатов, медицинских учреждений и т. п.).

В обнаружении по горячим следам лица, совершившего преступление, и его соучастников большую пользу может принести изучение материалов архивных уголовных дел. Выявить преступника с помощью архивных уголовных дел можно путем сравнительного анализа способов совершения преступления по расследуемому и архивному делу. Установление аналогии приемов действий по приготовлению к преступлению, непосредственному его исполнению и по сокрытию следов позволяет выдвинуть версию о том, что к расследуемому преступлению может быть причастно то же лицо, которое привлекалось по архивному уголовному делу.

Неизвестные преступники в ночное время взломали замок на двери столовой в г. Невеле Псковской области и похитили из холодильной камеры, взломав ее запоры, 24 кг сливочного масла, 12 кг копченой колбасы, 80 банок сгущеного молока, 66 банок сардин, 14 кг пошехонского сыра и 220 штук яиц. После осмотра были допрошены лица, обнаружившие взлом, а также зав. производством столовой Ф., работавшая на одном месте более 20 лет. Ф. показала, что четыре года тому назад из столовой аналогичным способом была совершена кража продуктов. По учетным документам городского отдела внутренних дел тут же установили, что тогда кражу из столовой № 2 совершил Ч. совместно с особо опасным рецидивистом Н. В этот же день следователь ознакомился в народном суде с архивным уголовным делом по обвинению Ч. и Н., из которого выяснил, что способы краж, действительно, совпадали и что Ч. на протяжении следствия и в суде вину свою признал и способствовал уличению своего соучастника Н., который к моменту новой кражи продолжал отбывать наказание.

В целях проверки версии о причастности Ч. к новой краже следователь по учетам паспортного стола установил, что Ч. за полгода до расследуемого преступления вернулся из мест лишения свободы и проживал в Невеле по прежнему адресу.

При допросе жильцов дома Ч., который в это время находился на работе, выяснили, что на следующий день после кражи Ч. заходил к одному из соседей и предлагал купить у него консервы-сардины. С санкции прокурора в квартире Ч. произвели обыск и в подполье кухни обнаружили масло, колбасу, сардины, 148 яиц. Жена Ч., бухгалтер местного торга, на допросе показала, что в подполье на кухне из продуктов давно ничего не хранит. Будучи доставлен с работы в милицию, Ч. отрицал причастность к краже, однако, после очной ставки с соседом и ознакомления с протоколом обыска и показаниями жены, дал правдивые показания, назвав своего соучастника. Им оказался П., с которым Ч. отбывал наказание в местах лишения свободы. При обыске у П. также обнаружили похищенные продукты.

Раскрыть вновь совершенные преступления подчас помогает сопоставление не только способов совершения преступлений, но и примет осужденного (по архивному делу) и неустановленного (по новому делу) преступника.

Изучением архивных дел устанавливают полные данные о лицах, в прошлом привлекавшихся к уголовной ответственности, когда по новому делу получены лишь отрывочные сведения о них.

В архивном деле нередко содержится информация также о лицах, хотя и не привлеченных вместе с обвиняемым к ответственности, но связанных с ним и представляющих определенный интерес для следствия. Такие связи, особенно носящие асоциальный характер, нередко возобновляются преступниками-рецидивистами и используются ими при совершении новых преступлений. Исследование этих связей позволяет подчас установить соучастников, выявить местонахождение скрывающегося заподозренного лица, места сокрытия похищенного имущества, оружия или других орудий совершения расследуемого преступления и т. п.

Способы сокрытия похищенного и нажитого преступным путем имущества у рецидивистов нередко бывают относительно устойчивы. Поэтому изучив эти способы по архивному уголовному делу, следует проверить, не применялись ли они в расследуемом случае. В розыске имущества могут быть полезны имеющиеся в архивных делах сведения о родственниках, знакомых бывшего обвиняемого, о характере взаимоотношений между ними.

Сведения о социально-полезных связях бывшего обвиняемого по месту работы и месту жительства могут быть использованы при решении задач по установлению психологического контакта с допрашиваемым по новому делу лицом, получению от него правдивых показаний, укреплению намерения способствовать установлению истины по делу.

По фотографиям из архивных уголовных дел с успехом проводятся предъявления для опознания лиц в ситуациях, когда подлежащее предъявлению лицо скрывается либо умышленно, в целях маскировки, после совершения расследуемого преступления существенно изменило свои внешние признаки.

Использование материалов архивных уголовных дел имеет немаловажное значение также и при назначении и проведении идентификационных экспертиз. Прежде всего их материалы могут служить образцами для сравнительного исследования при назначении дактилоскопической, почерковедческой экспертиз и при экспертной идентификации личности по фотоизображениям. Запись собственноручных показаний лица, его объяснения, расписки и иные исполненные им письменные документы из архивного уголовного дела могут быть использованы как свободные образцы почерка этого лица. Дактилокарта, исследовавшаяся во время экспертизы по предыдущему делу, может применяться в качестве образца следов пальцев того же лица и при раскрытии нового преступления. Фотографии подозреваемого, обвиняемого, осужденного, нередко имеющиеся в архивном уголовном деле (и всегда - в архивном деле осужденного по месту отбывания наказания), обычно полно и правильно отражают относящиеся к определенному периоду признаки внешности изображенного на них человека и поэтому могут быть в последующем использованы в качестве образцов при экспертном отождествлении лица по фотоизображениям.

В целях выявления и идентификации преступника по горячим следам следует при наличии возможности применить несколько различных методов решения этой задачи. Таким путем удается обеспечить надежность, неоспоримость вывода о тождестве и тем самым объективность и соблюдение принципа законности в основном звене процесса раскрытия преступления-установлении личности виновного. Проиллюстрируем сказанное примером.

В мае 1986 г. в Москве в одном из “Домов мебели” было совершено мошенничество в отношении двух сирийских граждан. Под видом оказания помощи в приобретении дефицитной мебели преступник забрал у потерпевших крупную сумму денег и скрылся В оставленной им пачке бумаги при осмотре обнаружили клочок с записью номера одного из московских телефонов По показаниям потерпевших был составлен субъективный портрет преступника Женщина, проживавшая со своим сыном в квартире, где был установлен телефон, записанный мошенником, заявила, что человека, изображенного на композиционном портрете, она никогда не видела. Допрошенный в другой комнате ее сын показал, что изображенный на снимке мужчина имеет сходство с родственником матери, который за два дня до этого приходил в их квартиру и вел по телефону разговоры о покупке мебели. Приметы одежды этого родственника -Ш., уроженца Москвы, имевшего паспортные ограничения и проживавшего в другом городе, совпадали с описанием одежды мошенника. Проверкой по учетам установили, что у Ш. в связи с нарушением им ранее паспортного режима отбиралась подписка о выезде из Москвы. В деле проверки по этому факту взяли его собственноручные объяснения в качестве образцов почерка Ш. Эксперт-почерковед дал категорическое заключение, что запись с номером телефона сделана Ш. Затем одному потерпевшему предъявили Ш. для опознания по фотографиям (второго специально оставили для предъявления ему Ш. в натуре после его задержания, поскольку местопребывание скрывшегося Ш. в тот момент было неизвестно). Потерпевший уверенно опознал Ш. по фотоизображению. Так были сделаны решительные и эффективные шаги на пути раскрытия преступления.

Одновременное, параллельное поступление информации с различных мест и из разных источников, ее сопоставление и объединение дополняющих друг друга данных о преступнике дают возможность получения новой информации, стимулируют разработку новых версий и быструю их проверку. При этом информация при расследовании по горячим следам должна передаваться по так называемым “быстрым и бесшумным” каналам, т. е. проходить через возможно меньшее число инстанций. Об этом наглядно свидетельствует следующий пример.

В г. Челябинске была совершена кража золотых изделий из универмага на сумму 125 тыс. руб. Преступник, спрятавшись перед закрытием магазина в отделе готового платья, ночью взломал сейф в секции ювелирных изделий, денежные ящики кассовых аппаратов в других секциях, сложил похищаемые ценности (золотые кольца, серьги, броши, браслеты, деньги и лотерейные билеты) в портфель, взятый в секции канцелярских товаров, и по веревке, имевшейся в секции хозтоваров, спустился через открытое им окно второго этажа здания на улицу.

Штаб по раскрытию и расследованию преступления возглавил заместитель начальника Управления внутренних дел; следственную бригаду, вошедшую в состав штаба,-начальник следственного отдела УВД. Осмотр места происшествия, включавшего многочисленные помещения универмага, расположенного в трехэтажном здании, производили одновременно пять следственно-оперативных групп. Сразу же был введен в действие типовой план мероприятий, разработанный в УВД на случай крупной кражи. Анализ результатов осмотра позволил предположить, что кражу совершил всего один человек, который не имеет большого жизненного и преступного опыта, однако, вероятно, знакомый с отдельными приемами совершения краж.

В работе по горячим следам проверялось несколько версий (о совершении преступления рецидивистом, несовершеннолетним, о причастности к краже работников магазина и т. д.). Проводившиеся целеустремленно и интенсивно следственные действия и иные мероприятия дали положительные результаты. Инспектор по делам несовершеннолетних одного из районов города, выполняя поручение штаба расследования, через два дня после кражи установила, что стоявший на учете в инспекции Н., 17 лет, работавший официантом и проживавший с матерью- алкоголичкой, после кражи не выходил на работу и отсутствует также по месту жительства.

В тот же день, прослушав по радио обращение одного из руководителей расследования к населению города с информацией о краже и просьбой помочь в ее раскрытии, гражданка Д. сообщила о сделанном ей соседкой в день рождения дорогом подарке" золотом кольце с добавлением десятка лотерейных билетов При немедленной проверке оказалось, что подарок сделала мать Н., бывшая в нетрезвом виде. При обыске дома Н. в старом валенке, спрятанном в подполье, была обнаружена большая часть похищенных золотых изделий и лотерейных билетов. Обыск еще.продолжался, когда в ответ на ориентировку о краже по телетайпу из Тулы сообщили о задержании там Н, отправившегося в Тулу с одним из своих приятелей приобретать огнестрельное оружие для совершения других преступлений. Так в течение трех суток было раскрыто опасное преступление

Характерно, что сразу после кражи, под утро, Н отнес портфель с похищенным не домой, а в автоматическую камеру хранения городского железнодорожного вонзала И хотя проверка камер хранения в соответствии с планом расследования была проведена в тот же день, с ней опоздали преступник забрал портфель в 10 час. утра, за час до проверки До своего задержания он успел продать и передать для сбыта часть золота, в результате чего по делу кроме него самого пришлось привлечь к ответственности десять человек В ходе расследования было доказано, что Н до кражи из челябинского универмага совершил аналогичную кражу ценностей из магазина в другом крупном городе, остававшуюся нераскрытой

Успешное функционирование сложной, динамической организационной и тактической системы действий по раскрытию и расследованию преступлений по горячим следам немыслимо без высокого профессионализма и исполнительской дисциплины следственных и оперативных работников, сотрудников экспертно-криминалистической службы На необходимость повышения уровня профессиональной подготовки, инициативы и ответственности работников за выполнение служебного долга, за конкрет-ные результаты деятельности по своевременному раскрытию преступлений, особенно тяжких, прямо указывается в постановлении ЦК КПСС “О состоянии борьбы с преступностью в стране и пополнительных мерах по предупреждению правонарушений” от 2 апреля 1988 г Знание и применение методики расследования по горячим следам будет способствовать решению задач, поставленных перед органами внутренних дел.

УДК 343.982.323

Страницы в журнале: 163-164

Рецензия на: Малыхина Н.И. Лицо, совершившее преступление, как объект изучения в криминалистике. - Саратов: изд-во ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия», 2012. 160 с.

Л.Г. Шапиро,

доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры криминалистического обеспечения расследования преступлений Саратовской государственной юридической академии Россия, г. Саратов [email protected]

Монография Н.И. Малыхиной посвящена исследованию недостаточно изученной проблемы установления лица, совершившего преступление, и содержит систему теоретических положений и практических рекомендаций по совершенствованию деятельности правоохранительных органов, связанной с поиском преступника. Работа выполнена в рамках научного проекта № 12-06-31039 по гранту РФФИ.

Актуальность избранной Н.И. Малыхиной темы монографического исследования обусловлена рядом причин. Ежегодно публикуемые статистические данные о состоянии преступности в Российской Федерации свидетельствуют о том, что количество преступлений, нераскрытых по причине неустановления лица, его совершившего, продолжает составлять значительную долю от общего числа преступных посягательств.

Причина этого заключается не только в экономических, социальных и политических реформах, проводимых в нашей стране, но и в наличии комплекса проблем в информационной сфере процесса расследования преступлений. В частности, автором указывается на ряд неразрешенных вопросов, оказывающих негативное влияние на формирование единого подхода к изучению разыскиваемого лица: различное толкование понятия «личность преступника» и связанных с ним терминов; неразработанность системы источников получения криминалистически значимой информации о разыскиваемом лице; необходимость дальнейшего развития теории о закономерностях и специфике отражения социальных, психологических, биологических свойств и состояний лица в окружающей действительности, а также их реконструкции [с. 8].

Выявленные проблемы свидетельствуют о необходимости основательного изучения индивидуальных особенностей лица, совершившего преступление, а также совершенствования деятельности по их установлению, и предопределяют круг вопросов, рассмотренных в научной работе.

Научное исследование отличается оригинальностью в постановке и решении научных задач:

По формированию теоретических положений механизма и специфики отображения индивидуальных свойств и состояний личности неизвестного преступника в окружающей действительности и способов их реконструкции;

По разработке дополнительных способов получения криминалистически значимой информации о лице, совершившем преступление;

По обоснованию актуальности, теоретической и практической значимости методики построения криминалистического портрета неизвестного преступника, формулированию ее теоретических основ и др.

Первая глава монографии посвящена исследованию теоретических принципов деятельности по изучению лица, совершившего преступление, в рамках которой рассмотрены вопросы генезиса и современного состояния криминалистического учения о лице, совершившем преступление, в России и за рубежом; разработаны понятийный аппарат, информационные основы деятельности по изучению разыскиваемого лица, базовые положения методики построения криминалистического портрета лица, совершившего преступление [с. 9-59].

Во второй главе монографии рассмотрены и систематизированы способы, комплексное использование которых обеспечит не только установление отдельных признаков разыскиваемого лица, но и формирование групп его индивидуальных особенностей. Представляют интерес изложенные в научной работе способы исследования следов как источников информации об индивидуальных особенностях неизвестного преступника, принципы реконструкции индивидуальных особенностей разыскиваемого преступника с использованием специальных знаний и др. [с. 60-143].

При написании монографии автором использована специальная литература по различным областям знаний (криминалистике, психологии, логике, криминологии и др.). Основные положения работы удачно проиллюстрированы практическими примерами.

Научная значимость исследования Н.И. Малыхиной заключается в том, что его положения, выводы и рекомендации вносят определенный вклад в развитие криминалистической методики изучения личности неизвестного преступника, а также обусловливают развитие дальнейших научных междисциплинарных исследований по данной проблематике. Полученные автором результаты также обладают практической значимостью и рекомендуются к использованию в деятельности правоохранительных органов в целях повышения качества борьбы с преступностью.

Введение

Глава I. Общие положения криминалистического установления лица, совершившего преступление

1. Становление и развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, в России и за рубежом 10-24

2. Понятийный аппарат, информационные и методологические основы криминалистического установления лица, совершившего преступление 24-52

Глава II. Способы получения криминалистически значимой информации о лице, совершившем преступление

1. Получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, путем установления прямых и обратных идентификационных и диагностических связей, получение вторичной информации 53-68

2. Использование знаний о типичных корреляционных связях между элементами криминалистической характеристики преступлений в целях получения информации о свойствах и состояниях искомого лица 68-93

3. Алгоритм логической реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление 94-103

4. Интерпретация индивидуальных действий лица, совершившего преступление, и выявление «личностных» причин с использованиемпсихологических методов 103- 109

5. Способ реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление, путем психиатрической диагностики его поведения 109-118

Глава III Криминалистические методы и средства поиска, проверки причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление

1. Криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление 119-146

2. Отдельные криминалистические методы и средства проверки причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление.. 147 - 169

Заключение 170- 173

Библиографический список 174 - 192

Приложения 193-210

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.

Глубокие экономические, социальные и политические преобразования, проводимые в нашей стране, стали причиной значительного увеличения количества таких преступлений, как терроризм, торговля людьми, заказные» убийства, изнасилования, компьютерные преступления, преступления в сфере экономической деятельности и т.д. Статистические данные о состоянии преступности в Российской Федерации свидетельствуют о том, что количество нераскрытых преступлений продолжает составлять значительную долю от общего числа преступных посягательств (так, только в период с января по декабрь 2005 года из 3554738 зарегистрированных преступлений 1658854 остались нераскрытыми) 1 , при этом по большинству нераскрытых преступлений лица, совершившие их, остались неустановленными. Главная причина указанного состояния заключается в наличии комплекса проблем в информационной сфере процесса раскрытия и расследования преступлений, в отсутствии комплексных подходов к использованию криминалистических методов и средств установления лица, совершившего преступление.

Отчасти это связано с отсутствием завершенной теории о закономерностях и специфике отражения социальных, психологических, биологических свойств и состояний лица в окружающей действительности и их реконструкции. Создание такой теории значительно расширяет информационные возможности установления лица, совершившего преступление, позволяет переосмыслить существующие методы и средства установления искомого лица, выявив их преимущества и недостатки, расширить сферу их использования, разработать новые.

Важно и то, что получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, основанное лишь на типовых количественных показателях, характеризующих частоту встречаемости тех или иных связей между элементами криминалистической характеристики преступления, без анализа причинно-следственного содержания этих связей, не удовлетворяет на сегодняшний день имеющиеся научные и практические потребности и требует своего применения в совокупности со способами, позволяющими реконструировать индивидуальные свой-

1 Газета «ЩИТ и МЕЧ». 23 февраля 2006 года. №8 (1024). Динамика соотношения зарегистрированных, раскрытых и нераскрытых преступлений начиная с 1961 года и заканчивая 2005 годом, отражающая указанные тенденции, приводится также в статье Якова Гилинского «Преступность в современной России» (Подробнее см.: Yakov Gilinskiy "Crime in Contemporary Russia" II European Journal of Criminology 3 (3), pp. 267-289).

5 ства и состояния искомого лица, В этой связи требует своего решения проблема

обобщения и переосмысления рекомендаций по получению информации относительно индивидуальных свойств и состояний человека и разработка на этой основе способов, позволяющих не только устанавливать отдельные признаки лица, но и «выходить» на целые группы индивидуальных особенностей. Решение этих и других проблем может быть основано на положениях криминалистической теории причинности, учении о мотивации поведения человека, положениях психофизиологии, медицинской и психиатрической диагностики и т.д. Именно поэтому интерес к проблемам криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление, вызван необходимостью обобщения, пересмотра и совершенствования использующихся в настоящее время криминалистических методов и средств поиска, проверки причастности и изобличения преступника.

Сегодня наиболее актуальной представляется разработка алгоритма установления лица, совершившего преступление, механизма получения криминалистически значимой информации и ее использование в ходе расследования преступлений. Данный алгоритм является новым, перспективным и актуальным в практике борьбы с преступностью.

Степень научной разработанности темы исследования. Отдельные аспекты исследуемой проблемы рассматривались в трудах таких ученых, как: А.И. Анфино-генов, ЛА Бегунова, НЛ\ Ведерников, ФБ. Глазырин, ВА Жбанков, А.С. Криво-шеев, В.Е. Корноухов, М.Г\ Коршик, ГЛ. Поврезнюк, АЛ. Скрыпников, 111R Ха-зиев, В.Н. Чулахов и др. Однако приведенные и близкие к ним по тематике научные разработки не исчерпывают всех проблем криминалистического установления лица, совершившего преступление- Указанные обстоятельства обусловили выбор темы и явились основой для определения целей, задач ее исследования.

Цель и основные задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в разрешении теоретических и практических проблем криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление, в обобщении накопленных по этому поводу научных положений и данных следственной практики, в выработке теоретических положений и практических рекомендаций по совершенствованию методов и средств установления данного субъекта.

Достижение поставленной цели осуществлялось поэтапным решением следующих задач:

исследовать генезис криминалистического учения о лице, совершившем преступление;

определить понятийный аппарат криминалистической деятельности по установлению лица, совершившего преступления («лицо, совершившее преступление», «структура свойств человека», «криминалистические методы и средства установления данного субъекта», и др.), раскрыть информационные и методологические основы криминалистической деятельности по установлению искомого лица и механизм тражения его свойств и состояний в окружающей действительности;

рассмотреть способы получения криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях искомого преступника, выявить их преимущества и недостатки, предложить дополнительные способы, отвечающие запросам практики, разработать рекомендации и предложения по их применению, проанализировать условия и перспективы их использования на практике;

Обьсісгом исследования является криминальная деятельность и работа следователя, оперативного сотрудника по установлению лица, совершившего преступление.

Предметом исследования являются; закономерности проявления информационных последствий криминального события, формирования и функционирования криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление; закономерности деятельности правоохранительных органов по установлению искомого лица.

Методологическая основа исследования, В целях обеспечения достоверности и теоретико-практической обоснованности диссертационной работы использовались всеобщий метод (материалистическая диалектика), общенаучные методы (анализ, синтез, дедукция, индукция, наблюдение, сравнение, системный подход, моделирование, рефлексия и др.), а также частные методы (социологические, психологичен ские, психиатрические и др.).

Теоретическую основу исследования составили работы ученых-криминалистов: В.В- Агафонова, 0,Я, Баева, Р.С. Белкина, СИ. Богомоловой, НЛ\ Ведерникова,

7 А.Ф. Волынского, Ф,В. Глазырина, В.Н. Григорьева, Г. Гросса, ГЛ. Густова, А.В.

Дулова, В.А. Жбанкова, А.М, Зинина, П.П. Ищенко, В.И. Комиссарова, Я.В. Комиссаровой, ВЛТ Лаврова, И.А, Макаренко, В,А. Образцова, А.С Подшибякина, А,Р. РатиЕіова, Е.Е. Центрова, В Л. Шиканова, СП. Щербы, НЛ. Яблокова, ИЛ. Якимова и других, а также работы специалистов в области уголовного, уголовно-процессуального права, криминологии, психологии, социологии и других наук.

Нормативную основу исследования составили Международный пакт о гражданских и политических правах, Всеобщая декларация прав человека, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, Конституция РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Закон РФ от 18,04Л 991 г. №1026-1 «О милиции», ФЗ от 12.08.1995 г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и другие нормативные акты.

Эмпирическую основу исследования составили результаты изучения 157 уголовных дел по тяжким преступлениям против личности, расследованных на территории Липецкой, Пензенской, Казанской, Московской областях за период с 2000 по 2006 год. Достоверность полученных результатов подтверждается результатами анкетирования (120 чел.) и интервьюирования (50 чел.) сотрудников правоохранительных органов, а также данными исследований, проведенных другими учеными.

Научная новизна исследования заключается в том, что автором в условиях действия нового УПК проведено комплексное исследование криминалистических методов и средств установления лица, совершившего преступление. Настоящая работа представляет собой одно из первых монографических исследований малоизученных аспектов проблемы, выполненное с использованием последних достижений различных наук (криминалистики, психологии, психиатрии, логики и др.), В целях повышения эффективности механизма установления лица, совершившего преступление, диссертант предлагает и обосновывает дополнительные методы и средства получения информации о свойствах и состояниях искомого лица, определяет направления его поиска.

Новизна работы находит непосредственное выражение в ряде теоретических положений и практических рекомендаций, выносимых на защиту:

1. Концептуальный подход к формированию учения и содержания криминалистической деятельности по установлению лица, совершившего преступление. Уточнение понятийного аппарата данной деятельности.

2. Информационные и методологические основы деятельности следователя по

установлению лица, совершившего преступление. Информационные основы включают механизм, специфику и формы отражения свойств и состояний лица, совершившего преступление, в окружающей действительности- Методологические основы содержат совокупность методов исследования, используемых в криминалистической деятельности по установлению искомого лица.

Комплекс способов получения информации о лице, совершившем преступление, использование которых обеспечивает не только установление отдельных признаков искомого лица, но и «выход» на целые группы его индивидуальных особенностей.

Дополнительные криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление: 1) теоретические положения методики построения криминалистического портрета лица, совершившего преступление; 2) классификация улик поведения неизвестного преступника, по которым возможен поиск последнего, разработанный на этой базе метод поиска.

Алгоритм установления лица, совершившего преступление, отражающий механизм получения криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях неизвестного преступника, процесс использования данной информации в поиске причастных к совершению преступления лиц и изобличении их в содеянном.

Ряд мероприятий по проверке причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление. Дополнительные тактические и оперативно-розыскные мероприятия в процессе изучения подозреваемого (обвиняемого). Рекомендации и предложения по их использованию.

Научная и практическая значимость исследовании. Теоретические положения, выводы и практические рекомендации, изложенные в диссертации, могут быть использованы в научных исследованиях по криминалистике, юридической психологии, оперативно-розыскной деятельности для дальнейшей разработки проблем криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление; в практической деятельности органов следствия и дознания в целях повышения качества раскрытия и расследования преступлений; в учебном процессе, на курсах повышения квалификации работников правоохранительных органов, а также при раз-работке отдельных спецкурсов по криминалистике.

Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена и неоднократно обсуждена на кафедре криминалистики №1 Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Саратовская государственная академия права)). Основные положения, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, отражены автором в 10 научных статьях, опубликованных в ведущих рецензируемых журналах, рекомендуемых перечнем ВАК, и в иных изданиях. Отдельные аспеюы исследованных проблем докладывались на международных научно-практических конференциях (Уфа, октябрь 2004, апрель 2005; Москва, 2004), Материалы диссертационного исследования используются автором при проведении практических занятий со студентами ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права» по курсу криминалистики, написании ими дипломных и курсовых работ (акт внедрения от 07 марта 2007 года). Практические рекомендации, изложенные в диссертационном исследовании, внедрены в практическую деятельность следователей прокуратуры Саратовской области (акт внедрения от 12 марта 2007 года).

Структура диссертации. Работа, обусловленная ходом исследования и логикой изложения материала, состоит из введения, ipex глав, обьединяющих девять параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

Становление и развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, в России и за рубежом

Истоки научных разработок в области криминалистического изучения лица, совершившего преступление, связаны с именем основоположника криминалистики австрийского следователя Ганса Гросса (1847-1915). В своем фундаментальном труде «Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции» он систематизировал все известные в то время средства и приемы работы с доказательствами, разработал ряд оригинальных рекомендаций по обнаружению, изъятию и исследованию следов и иных вещественных доказательств, описал быт и жаргон профессиональных преступников, наиболее распространенные в практике способы совершения и сокрытия преступлений, и сформулировал основы методики раскрытая и расследования ряда опасных преступлений, В данном труде Гросс впервые разработал методику расследования преступлений, сделав акцент на лицо, совершившее преступление, утверждая, что «важным условием точной деятельности судебного следователя является основательное знание человека, как главного материала предварительного следствия»

Г. Гросс изучал группу преступников, объединенных национальным признаком, - цыган. Подобный выбор исследования объяснялся тем, что цыганская культура есть явление крайне изолированное, и в силу этого в значительной степени не подвержена влиянию извне. То есть всякое лицо цыганской национальности является носителем свойств, характерных для всей нации, обладая признаком стабильности. Менталитет этой социопсихологической группы, сформировавшийся в течение долгого времени в условиях специфического образа жизни, по мнению Г- Гросса, должен проявляться в таких явных свойствах психики, что в подобном им объеме и соотношении между этими свойствами их невозможно проследить ни в одной соци альной группе. Цыгане обладают таким признаком, как специфическая индивидуальность, что существенно облегчает возможность создания психологического портрета преступника. Интерес к изучению Гроссом лиц цыганской национальности также объяснялся потребностями общества в защите от преступлений, совершаемых цыганами,

Гроссом постулируется идея о том, что между проявлениями свойств психики преступника и следами преступления (как материальными, так и идеальными), оставленными им при совершении криминального деяния, существует неразрывная связь. Опираясь на исторические, культурные, социальные аспекты жизнедеятельности цыган, предложенная им методика обеспечила возможность создания «психологического портрета» лица, совершившего преступление, основываясь на анализе способа, времени, места совершения преступления, действий по подготовке и сокрытию преступления, а также на изучении постпреступного поведения лица, совершившего преступление. Безусловно, идеи, предложенные Гроссом, были уникальны, но в силу недостаточной разработанности, отсутствия единой концепции, она не получила достаточного признания в науке и на практике.

Значительный вклад в развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, также внес французский ученый Альфонс Бертильон (1853-1914), который первым в мире ввел в криминалистику научные методы работы, заимствованные из антропологии и статистики. Данные этих наук были использованы для разработки методов регистрации преступников по размерам частей тела и чертам внешности (словесному портрету). Необходимо отметить, что метод «словесного портрета», разработанный Л, Бертильоном, с небольшими усовершенствованиями сохранился и до нашего времени.

Впоследствии судебным медиком в Сиене, профессором Огголенги, ставшим впоследствии ведущим криминалистом Италии, проводились исследования по методике Бертильона, заключающиеся в попытке создания системы уголовной регистрации, а через нее поиска преступника по психологическому признаку. При этом регистрировались произвольные и непроизвольные виды движений заключенных, а также «психические приметы», такие, к примеру, как способность к запоминанию и иные признаки1. Однако, данные исследования не дали результатов, имеющих прак тическую ценность. Позже подобные исследования проводились и другими криминалистами (Этчерли в Великобритании, Фольшером в США и др.).

В ноябре 1907 года в Брюсселе была открыта лаборатория пенитенциарной антропологии. Вначале работа лаборатории была направлена на всестороннее изучение совокупности анатомических, психических, социальных и криминологических характерных черт личности осужденного. Затем появилось и заняло почетное место психологическое обследование при помощи тестов. Продуктивная работа лаборатории породила возникновение подобных лабораторий и в других городах (Бостон, Чикаго, Филадельфия и др.)- Так, научное изучение осувденных проводилось в Нью-Йоркском реформатории Эльмайре, где особое внимание уделялось психологическому исследованию осужденных. В результате изучения большого количества осужденных ученые разработали следующую классификацию преступников по психологическому типу: случайные, ответственные, психопаты, дефективные, эпилептики, душевно-больные, половые психопаты, мороны.

Профессор П.И. Люблинский, описывая криминальные лаборатории того времени в Америке, так характеризовал эту новую американскую школу; «Новое психологическое учение о преступнике основывается не столько на изучении индивида, как изолированной от всего окружающего особи, сколько на изучении его, как активного элемента в определенной социальной среде». Америке принадлежит и первый почин широкой постановки лабораторного исследования преступника»1.

С 1916-1920 гг. в Америке было создано 4 типа лабораторий: 1) психопатологические лаборатории при судах, ставящие психологические диагнозы личности преступника для суда и имеющиеся уже в целом в ряде городов (Бостон, Чикаго, Нью-Йорк, Филадельфия, Балтимор и т.д.); 2) психопатологические лаборатории при тюрьмах, имеющие еще более широкое распространение, чем лаборатории при судах; 3) передвижные лаборатории, наезжающие в тюрьмы, не имеющие своих лабораторий; 4) тюрьма-распределитель Синг-Синг в Нью-Йорке с психиатром Бернардом Глюком во главе, располагающая целым рядом лабораторий по разным специальностям; пропуская через них преступников, она распределяет их по разного типа тюрьмам, соответствующим по своему пенитенциарному аппарату психофизическому типу направляемого в них преступника.

Понятийный аппарат, информационные и методологические основы криминалистического установления лица, совершившего преступление

Установление лица, совершившего преступление - постоянная и наиболее трудная криминалистическая задача, возникающая в процессе раскрытия и расследования преступлений. Деятельность по его установлению представляет собой: 1) процесс получения криминалистически значимой информации в целях реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление; 2) осуществление поиска лица, совершившего преступление, па основе собранной информации; 3) проверку причастности выявленного (ых) лица (лиц) к совершению преступления и изобличение преступника. При этом, ключевым моментом, от которого необходимо отталкиваться при исследовании сущности криминалистического установления лица, совершившего преступление, являются информативные свойства и состояния человека. Эти свойства и состояния целесообразно рассматривать, исходя из понятия и структуры свойств лица, совершившего преступление, в теории криминалистики.

Термин «лицо, совершившее преступление» широко распространен в юридическом лексиконе, однако его смысловое значение до сих пор является неоднозначным. Связано это, прежде всего, с тем, что та или иная наука затрагивает разные стороны этого явления, обусловленное ее предметом и целями исследования. Например, в криминологии изучается личность преступника, это изучение подчинено выявлению закономерностей криминального поведения, преступности как массового явления, их детерминации, причинности и разработке научно обоснованных рекомендаций по борьбе с преступностью- Криминальная психология призвана объяснить психологические феномены, раскрыть закономерности и механизмы преступления как деятельности. Для данной науки важно прогнозировать развитие криминальной ситуации в стране на основе раскрытия механизмов самовоспроизводства преступности, необходимо отметить превентивный аспект криминально-психологических исследований. Для криминальной психологии первостепенное значение имеет изучение психологии преступных сообществ. Изучение психологических явлений, механизмов и закономерностей в области преступности необходимо для того, чтобы, используя психологические и другие, рекомендованные криминальной психологией средства, можно было бы активно воздействовать на преступность, сужая сферы и формы ее проявления.2 Криминалистическое изучение лица, совершившего преступление, носит комплексный характер. Изучаются его признаки и свойства, которые указывают на его закономерные связи с совершенным преступлением, проявляющиеся в многообразных следах (материальных, идеальных). Из всего множества свойств и состояний лица, совершившего преступление, интерес криминалистики вызывают лишь тс из них, которые участвуют в процессе детерминации механизма преступления, обуславливают особенности его отражательных возможностей и процесса следообразо-вания и, вместе с тем, испытывают на себе и запечатлевают воздействия других лиц, предметов и процессов, взаимодействующих с ними.

Необходимо отметить, что в специальной литературе ряд авторов при обозначении предмета исследования, используют термин «личность преступника»3, вклады вая в его содержание понятие, зачастую равнозначное по смыслу содержанию термина «лицо, совершившее преступление». Но, учитывая дискуссионность и принципиальные расхождения взглядов на понятие «личность преступника», считаем, что в контексте данной работы во избежание двусмысленности, более точным будет использование термина «лицо, совершившее преступление».

В этой связи, возможно привести мнение А.А, Прогасевича, ДА Степаненко, В,И. Шиканова, которые считают, что понятие «личность» оіражает лишь социальные свойства, несоциальные признаки указанное понятие собой не охватывает. Поэтому, в криминалистике, по их суждению, предпочтительнее говорить о «лице, совершившем преступление», а не о «личности преступника»»1

Аналогичной точки зрения придерживается и СВ. Лаврухин, который считает, что «исследование личности преступника, строго говоря, может быть направлено только на изучение социального «среза» человека». Поэтому в своей работе автор в основном использует термин «субъект поведения», охватывающий собой человека, который выполнил некриминальные действия по подготовке к совершению преступления; лицо, совершившее преступление (преступника); субъекта расследуемого события, не подпадающего под признаки преступника (невменяемые и др.)-"

В то же время существуют и противоположные точки зрения. Большинство ученых-криминалистов, занимающихся исследованием личности преступника, рассматривают понятие личности, не ограничиваясь социальными признаками, в качестве системы (совокупности) разнообразных ее свойств: - физических, биологических и социальных свойств (А.М. Кустов); - относительно постоянных социальных, психических, психологических, соматических, сопутствующих свойств и признаков человека (Г-И, І Іоврезнюк); - врожденных и приобретенных свойств и признаков внешнего и внутреннего строения человеческого организма, физиологических и психических свойств человека, социальных характеристик личности (В.А. Снетков); -находящихся в интегральном единстве, относительно постоянных социальных, биологических, психологических свойств человека (A.M. Зинин); - личность социальна по своей сущности, но индивидуальна по способу своего существования, поэтому представлена в системе социальных, биологических, психологических свойств (В.А, Жбанков)1 и др.

По нашему мнению, во избежание излишней путаницы, и уже затянувшейся дискуссии, более правильным будет использование термина «лицо, совершившее преступление» . При указании на лицо, совершившее преступление, речь в нашем случае идет о целостном образовании, человеке, как носителе криминалистически значимых социальных, психологических, биологических свойств и состояний» с присущими ему как индивиду чертами, признаками и склонностями и т.д., отличающими его от других людей.

Получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, путем установления прямых и обратных идентификационных и диагностических связей, получение вторичной информации

Первый способ - используя прямую информацию, следователь устанавливает прямые идентификационные и диагностические связи и высказывает непосредственно суждения о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление. В тех случаях, когда исходаых данных для выводов недостаточно, высказываются предположения, намечаются мероприятия по сбору недостающих сведений, и они включаются в план расследования. Этот способ ориентирован, прежде всего, на использование следователем традиционной схемы «словесного портрета». В первую очередь, на основании оставленных в памяти свидетелей, потерпевшего следам (идеальным), решаются вопросы об общефизических признаках - пол, возраст, телосложение, национальность и т.д., а затем исследуются отобразившиеся в материальных следах аиатомо-морфологические, функциональные, патологические, профессиональные и сопутствующие признаки.

Выделение данного способа обусловлено особенностями связей между свойствами и состояниями лица, совершившего преступление, и следами, в которых они отобразились, которые можно назвать прямыми, а информацию, полученную в результате изучения таких следов, используя терминологию литовского криминалиста Сниегуоле Матулиенс, - «прямой информацией»2, т.с, прямо и в определенной степени однозначно указывающей на свойства и состояния лица, совершившего преступление. В.А. Образцов отмечает, что полученные таким способом сведения «содержат достоверное (положительное) знание о признаках искомого объекта и... формируются на основании данных, собранных на процессуальной основе» , Соответст венно и основными методами выявления этих свойств и состояний является технико-криминалистические методы и средства, обличенные в жесткую процессуальную форму.

Значение данного способа получения информации о лице, совершившем преступление, достаточно велико. Так, обнаруженные на месте происшествия следы ног позволяют судить о ноле, примерном возрасте, росте, физическом состоянии (пол-нота, хромота, усталость, поражения нервной системы, состояние опьянения и т.д.) лица, совершившего преступление, о его манере передвигаться (особенности ходьбы, бега, распределение нагрузки и т.д.), об обуви, о направлении и последовательности передвижения1. Следы рук позволяют сделать вывод о примерном возрасте лица, о любых аномалиях, отобразившихся в следах рук (сращение некоторых пальцев, рубцы, шрамы, полное или частичное отсутствие папиллярных линий ногтевых фаланг и др.), о контакте человека с различными поверхностями и др. Биохимические исследования потожировых выделений позволяют получить сведения о физическом состоянии (полнота), о половой принадлежности, отдельных заболеваниях организма, особенностях иммунной системы, о принимаемых лекарствах, наркотиках, привычной пище, и др., а также видовую, половую и возрастную принадлежность следов человека". По следам крови, кроме того, возможно диагностировать состояния человека и больший спектр специфических заболеваний (диабет, шизофрения и др,)\ Исследование волос позволяет ответить на вопрос, какой части тела принадлежат волосы и соответственно на вопрос о наличии бороды, усов, их цвете длине и т.д., позволяет определить каков их химический состав, какие особенности он имеет (признаки термического, химического воздействия, окраска, посторонние наложения, болезненные изменения), пол лица, отдельные болезни, и др4. Исследование следов зубов позволяет установить особенности строения зубного аппарата лица, совершившего преступление (размеры, положения, дефекты отдельных зубов, отсутствие некоторых из них); вид зубов (коренные, резцы, клыки нижней или верхней челюстей, правой или левой сторон); зубные протезы и др.

Заметим, в большинстве случаев исследование следов позволяет получить достоверную информацию о свойствах лица биологического характера. По иному обстоит дело с возможностью получения «прямой» информации о свойствах и состояниях лица социального и психологического характера. Имеющиеся исследования и разработки в этой сфере позволяют получить подобного рода информацию, однако она носит, в большинстве случаев, лишь вероятностный характер.

В литературе указывается, что по следам рук можно предположить о социальной среде, с([юрмировавшего оставившего этот след человека (форма ладони, ширина, специфические мозоли и т.д.), например, изучение морфологии папиллярных узоров иногда дает информацию о национальной принадлежности человека, уровне интеллею а1, о росте преступника; по признакам письменной речи с определенной степенью вероятности возможно судить о национальности, профессии и уровне образования автора документа, поле, возрасте, месте рождения и регионе длительного проживания, отдельных психологических свойствах (обликовые характеристики автора текста), В результате использования признаков почерка можно предположи-телыю определить состояние волнения и тип высшей нервной деятельности пишущего, род профессиональной деятельное, состояние зрения, языковую принадлежность, возраст, пол и др. Исследование микрочастиц в отдельных случаях может дать вероятностный вывод относительно профессии лица, их оставившего (по специфическим микрочастицам, например по частицам металла, характерным для токаря, слесаря; частицам цемента или кирпича, характерным для строителей и др.).

Криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление

Поиск лица, совершившего преступление» - это деятельность по выявлению конкретного лица, предположительно совершившего преступление, на основе изучения, оценки, систематизации и использовании имеющейся и дополнительно полученной на згой основе криминалистической информации об искомом лице. Собранные па этом этапе сведения, по справедливому замечанию В.А. Образцова, «.» это всего лишь информация к размышлению, сигнал к дальнейшим решениям и действиям. Оснований для однозначного, категорического выюда о причастности выяв-ленного лица к расследуемому преступлению она не создает. Основное назначение собранных на этом этапе данных - выступать в качестве фактической базы соответствующей версии о возможности совершения преступления заподозренным»1.

Логическую основу поиска лица, совершившего преступление, составляют поисковые версии. Определяя направление поиска, поисковая версия играет роль фактора, детерминирующего поведение субъекта поиска.

Для отработки поисковых версий используются средства и методы, специфичные именно для рассматриваемой стадии. Эти же средства и методы служат решению задачи систематизации и устранению противоречий в уже имеющейся информации о лице, совершившем преступление.

В зависимости от характера и содержания имеющейся первичной информации поиск лица, совершившего преступление, может осуществляться следующими способами; 1) поиск с использованием системы криминалистической регистрации и иной учетной документации; 2) построение портрета (модели) лица, совершившего преступление, поиск с использованием растрового метода; 3) поиск путем анализа оперативной обстановки; 4) поиск по уликам поведения; 5) поиск с использованием служебной собаки; 6) поиск преступника по признакам единичных предметов; 7) поиск с использованием помощи общественности и др.

1) Поиск с использованием системы криминалистической регистрации и иной учетной документации.

В ситуации, когда в распоряжении следователя имеется ограниченный объем информации о лице, совершившем преступление, большую помощь в получении дополнительных сведений может оказать система криминалистической регистрации, специально созданная в целях информационного обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений. Р.Е. Демина отмечает, криминалистические учеты способствуют положительному изменению следственной ситуации, помогая формировать данные о преступнике и моделировать механизм преступления.

Вопросам использования системы криминалистической регистрации посвящены труды таких ученых, как ФJ. Аминев, А.Ф. Волынский, НА Корниенко, ЕР. Российская и др.

Правовыми основаниями установления лица, совершившего преступление, с помощью системы криминалистической регистрации являются: Закон РФ от 18.04.1991 г. №1026-1 «О милиции», ФЗ or 12.08,1995 г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», ФЗ от 25.07.1998 г. №128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», приказ МВД РФ №261 от 01.06.1993 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации», приказ МВД РФ №752 от 12 июля 2000 г. «Об утверждении Наставления по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел Российской Федерации», Положение о порядке формирования и ведения Федерального автоматизированного банка данных дактилоскопической информации для раскрытия межрегиональных и серийных преступлений» (Утв. Приказом МВД РФ от 23 августа 2000 г. № 894) и др,

В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается более трех десятков различных учетов» Каждый учет охватывает группу однородных

объектов; с появлением нового вида регистрируемых объектов возникает новый вид учета. В зависимости от степени распространенности, охвата обслуживаемой территории учеты подразделяются на: централизованные (федеральные), местные (региональные), централизованно-местные. В зависимости от характера учетов и служб, в которых они ведутся, различаются учеты информационно-справочной службы и учеты экспертных подразделений. В зависимости от особенностей учитываемых объектов ведущиеся в органах МВД России учеты группируются по трем основным направлениям; оперативно-справочные учеты, криминалистические учеты, справочно-вспомогательные учеты. Заметим, возможности криминалистической регистрации возросли в связи с внедрением ЭВМ, «автоматизация учетов позволяет существенно расширить их поисковые возможности, организовать безбумажную технологию сбора информации, повысить достоверность учетов, повысить оперативность сбора и получения информации, в т.ч. и за счет организации удаленного доступа пользователей к базам данных, существенно расширить круг пользователей...»3. Этому способствовало издание Приказа МВД РФ от 13.06.2002 г. № 562, в котором четко указываются меры по вопросам внедрения автоматизированных информационных систем и интегрированных банков данных и их использования и деятельности подчиненных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, совершенствования эффективности управления силами и средствами органов внутренних дел, а также меры но обеспечению актуализации имеющихся баз данных, полноты, достоверности и своевременности представления учетно-регистрационных документов в оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты4. Вместе с тем, ЭВМ, как правило, «может выдать информацию не о конкретном лице, а о круге лиц, состоящих на криминалистическом учете, среди которых необходимо провести тщательную оперативно-розыскную работу.

Некоторые данные о преступнике могут быть получены уже при анализе исходных сведений, имеющихся при возбуждении уголовного дела, но чаще всего при работе по горячим следам их удаётся получить в ходе осмотра места происшествия, при следственном осмотре вещественных доказательств, допросах свидетелей и потерпевших, а также при проведении предварительных исследований, экспертиз, неотложных оперативно-розыскных и иных поисковых мероприятий.

Исходной точкой для установления лиц, совершивших преступление, является возможность выделения свойств личности, которые отображаются в окружающей среде и содержат о них информацию.

Современная наука рассматривает личность любого человека, в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из социальных, психологических и биологических свойств.

Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя класса, нации, различных общественных организаций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивидуальность, неповторимое сочетание психологических особенностей.

Их наличие обеспечивает известную независимость поведения человеческой личности, ее умственную и практическую самостоятельность. Наличие многочисленных биологических свойств человека обеспечивает его биологическую индивидуальность, включающую в себя физические особенности человека, антропологические признаки, биохимические свойства и др.

Социальные, психологические и биологические свойства личности преступника формируют его индивидуальность. Человек, будучи включен в окружающую его действительность, ту или иную - социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и неповторимость. Неповторимость его как личности обусловливается уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова пальцев рук, например, служит средством идентификации и опознания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности.

В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления преступник как самостоятельный субъект деятельности отображается в окружающей среде через свои свойства. Возникающие при этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отмеченные выше свойства личности преступника являются информативными, так как благодаря их отображению возможно установить лицо, совершившее преступление. Отображение свойств личности и возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в результате взаимодействия преступника с окружающей средой в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. В результате такого взаимодействия на материальных объектах, в памяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Собирание, исследование, оценка и использование этой информации и составляют содержание деятельности следователя, оперативного работника по установлению лица, совершившего преступление.

Лавров В.П. представил данную информацию в систему, приведенную в таблице 1.

Поскольку отображение свойств личности преступника осуществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разработку и применение необходимых средств и методов по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательственной информации.

Как отмечают В.А. Жбанков и Г.Н. Метлицкий, в криминалистике принято различать технико-криминалистические средства и методы и тактико-криминалистические приемы установления лиц, совершивших преступление.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о преступнике весьма многообразны. Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником. В первую группу средств и методов входят:

• -расширяющие границы восприятия (микроскопы, рентгеновские установки, электронно-оптические преобразователи и др.);
• -улучшающие условия восприятия (различные виды луп, осветительных приборов и т.д.);
• -позволяющие точно определить количественные характеристики объекта (термометр, штангенциркуль и т.д.);
• -позволяющие определить качественное состояние объекта (лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д.);
• -обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов (фото- и киноаппаратура, магнитофоны, видеомагнитофоны и т.д.);
• -позволяющие в неограниченном количестве накапливать соответствующую информацию о личности преступника и в нужный момент выдавать ее (различные виды криминалистических и иных учетов).

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы. На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности преступника (средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д.). Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты (средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д.). К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления. Поэтому можно говорить о средствах и методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных средств и их следов и т.д.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

• - приборы отбора запаховых следов;
• - средства сохранения и консервирования их;
• - вспомогательные принадлежности.

Многие технико-криминалистические средства, предназначенные для работы со следами, включены в различного рода комплекты: следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы, находятся в передвижных криминалистических лабораториях.

В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике, подразделяются на общие и частные.

Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

• - сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности преступника на определенный момент расследования;
• - выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, содержащих информацию о свойствах личности преступника;
• - определить наиболее целесообразные тактические приемы, рекомендации, комбинации по собиранию следов и установлению преступника;
• - выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей;
• - выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о преступнике.

Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и оценки следственной ситуации.

Типичные следственные ситуации о личности неустановленного преступника, своего рода отправные точки для его поиска могут быть сгруппированы по определённой системе.

Чем больше будет отобрано данных, характеризующих преступника, тем уже круг лиц, подпадающих под эти известные следствию признаки, тем легче перейти к версиям о виновности определённого лица в совершении расследуемого преступления. При анализе выявленных признаков следует иметь в виду, что чем специфичнее тот или иной признак, чем реже он встречается, тем больше его поисковое значение.

При оценке того или иного установленного признака следователь должен быть объективен и проявлять критический подход. Возможно умышленное оставление преступником на месте преступления таких предметов, которые указывают на другое лицо, якобы совершившего исследуемо деяние. Нередко следы и предметы, содержащие важную для поиска оставившего их лица информацию, оказываются случайно оставленные человеком, не имеющим отношение к совершению преступления. Глубокое исследование относимости обнаруженных следов, принадлежности их именно преступнику, а не иному лицу, является одним из важнейших условий объективности расследования преступлений, соблюдения законности при установлении виновного, одной из гарантий прав граждан в уголовном процессе.

При анализе сведений, относящихся к личности неустановленного преступника, надо учитывать и возможность совершения преступления группой лиц, а следовательно, и оставления на месте происшествия не одним, а нескольким преступниками. В то же время даже отсутствие подобных признаков совершения преступления группой лиц не должно исключаться - на месте преступления мог находиться лишь непосредственный исполнитель, а организатор преступления в этот момент в другом месте; не каждый из участников, бывших на месте преступления, мог оставить следы; не все остальные следы были выявлены и т.д.

Таким образом, в зависимости от информационного компонента можно выделить следующие виды ситуаций относительно личности преступника:

• - полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике;
• - наличие данных о некоторых внешних признаках преступника;
• - наличие материальных следов, отражающих свойства его личности.

Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию, следователь определяет систему неотложных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, после проведения которых получает дополнительную информацию о преступлении и лице, его совершившем.

Анализ действий преступника в конкретных условиях позволяет получить информацию о том, каким образом преступник действовал на месте происшествия. При этом особое внимание уделяется не только способу преступления, но и механизму преступления в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более полное представление о действиях лица, совершившего преступление.

Изучение действий преступника позволяет получить информацию о предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и т.п. обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле лица, его возрастной группе, интеллектуальных качествах, профессии и т.д. Количественные изменения в обстановке по делам об убийствах, как показывает практика, нередко свидетельствуют о том, что множественные телесные повреждения чаще могут быть причинены женщинами.

Для получения информации о преступнике из следов идеального и материального характера наряду с проведением различных видов осмотров проводятся самые различные следственные действия: допросы свидетелей и потерпевших, обыски, назначение экспертиз, предъявление для опознания предметов, документов и др.

Определенную помощь в решении задачи по установлению преступника призваны оказать организационные и оперативно-розыскные мероприятия.

Организационные мероприятия включают: использование розыскной собаки, проверку совершенного преступления по учету способов совершения преступлений, изучение аналогичных уголовных дел, находящихся в производстве или приостановленных, изучение отказных материалов внешне сходных с совершенными преступлениями, затребование характеристик на потерпевших и т.д. В случае получения сведений о преступнике, содержащихся в идеальных и материальных следах, они проверяются по оперативным и криминалистическим учетам (например, сведения о внешних признаках - по учету определенных категорий преступников, содержащихся в фотоальбомах, по кличкам; следы пальцев рук - по дактилоскопическим учетам и. д. Кроме того, изготавливаются модели, содержащие сведения о преступниках: розыскные ориентировки, композиционные портреты, розыскные таблицы и т.п.).

Оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами дознания и включают деятельность по установлению свидетелей и потерпевших на месте происшествия или вблизи него, прочесывание местности с целью выявления следов преступника, применение розыскной собаки по пути ухода преступника или его соучастников, организацию групп преследования по горячим следам, проведение заслонов и заградительных мероприятий, информирование о совершенном преступлении и данных о преступнике спецаппарата, информирование о совершенном преступлении и преступнике других органов внутренних дел и т.д.

В этой связи весьма важна согласованная деятельность следователя и оперативного работника. В теории и практике выделяют различные формы взаимодействия следователя и дознавателя, как процессуальные (поручение следователя органу дознания о производстве следственных действий (ч.7. ст. 36 УПК), о производстве оперативно-розыскных мероприятий, участие специалиста в производстве следственного действия и др.), так и непроцессуальные (деятельность в составе дежурной следственно-оперативной группы, планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому уголовному делу и др.). Как отмечает В.М. Логвин, при установлении лица, совершившего преступление, по горячим следам обмен информацией между указанными субъектами взаимодействия играет порой решающую роль. Он позволяет правильно спланировать работу следователя и оперативного работника, избежать тактических ошибок в ходе расследования преступления. Существенное значение здесь имеет ознакомление следователя с материалами оперативно-розыскной деятельности по расследуемому им уголовному делу.

С целью получения информации о личности преступника следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия могут использоваться в комплексе в виде тактических или оперативно-тактических операций.

Для установления лица применяются и такие методы криминалистической тактики как планирование и выдвижение следственных версий о лице, совершившем преступление, или о круге лиц, к которому оно может принадлежать. Основания для выдвижения версий о принадлежности преступника к определённому кругу лиц (несовершеннолетние, душевнобольные, иностранные граждане и т.п.) более подробно рассматриваются в частных методиках.

Использование собранных данных о неизвестном преступнике в целях раскрытия преступления начинается в ходе работы на месте происшествия: информация о признаках доводиться до сведения дежурного, оперативных работников, участковых инспекторов. Если предполагается, что преступление совершено подростками, целесообразно к поиску привлечь также инспекторов по делам несовершеннолетних, организовать преследование по горячим следам, почёсывание прилегающей территории, поиск в местах вероятного появления преступников и т.п. Версии о личности преступника кладутся в основу плана неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

При дальнейших допросах потерпевших и свидетелей данные о неизвестном преступнике используются для уточнения имеющихся сведений и в целях непосредственного установления преступника по его отдельным признакам или по их совокупности. Эти данные во многих случаях удаётся дополнить или уточнить путём сравнения их с результатами осмотра вещественных доказательств, причём обнаруженных не только при осмотре места происшествия, но и представленных свидетелями, потерпевшими, обнаруженных при обыске и т.п.

Сведения, относящиеся к неустановленному преступнику или к разыскиваемым предметам, могут быть использованы для проверки не только по криминалистическим, оперативным учётам, но и носящим административно-правовой характер (картотеки департамента по гражданству и миграции, учёты военных комиссариатов, медицинских учреждений и т.п.).

Программа по установлению личности преступника по горячим следам реализуется в плане. Логической основой планирования деятельности следователя по установлению лица, совершившего преступление, как и планирования расследования в целом, должна являться версия. Поскольку начальный этап расследования неочевидных преступлений характеризуется, как правило, бедностью исходной информации, то это приводит к множественности выдвигаемых версий, охватывающих значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому перед следователем стоит задача поиска дополнительной информации, которая может быть использована для выдвижения версий о преступнике с большей степенью конкретизации.

После повторного глубокого криминалистического анализа события преступления по имеющимся доказательствам и иной криминалистически значимой информации, собранной по делу, определяется дальнейшее направление работы. В плане расследования может быть предусмотрено продолжение работы по выявлению свидетелей-очевидцев, по поиску материально-фиксированных следов преступления, проведение дополнительного допроса потерпевшего и др.

Важнейшее значение при этом приобретает решение задачи определения групповой принадлежности преступника. В основу этого может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке (признаках). Так, по показаниям очевидцев можно судить, что скрывшийся преступник был шатеном низкого роста одетым в светлую майку.

Следующей важной задачей поисково-познавательной деятельности следователя при расследовании преступлений по горячим следам, связанной с установлением преступника, является определение и конкретизация зоны поиска. Обнаружение брошенной преступниками машины неподалеку от одного населенного пункта, которую они угнали в другом населенном пункте, может указывать на то, что устанавливаемые лица имеют какое-либо отношение к тому району, где брошена машина (живут, работают и т.д.).

Один из возможных путей установления преступника - это тщательное изучение личности, образа жизни, поведения потерпевшего, лиц, находившихся с ним в родственных, служебных и иных отношениях.

Также можно использовать путь, который условно можно назвать методом анализа оперативной обстановки. Реализация данного метода предполагает в первую очередь выявление и изучение других или аналогичных преступлений, предположительно связанных с совершением данного преступления.

В связи с этим в обнаружении по горячим следам лица, совершившего преступление, и его соучастников большую пользу может принести изучение материалов архивных уголовных дел. Установление аналогии приёмов действий по приготовлению к преступлению, непосредственному его исполнению и по сокрытию следов позволяет предположить, что к расследуемому деянию может быть причастно тоже лицо, которое ранее привлекалось ранее по уголовному делу, находящемуся в архиве.

Раскрыть вновь совершённое преступление подчас помогает сопоставление не только способов преступления, но и примет преступников по архивному и расследуемому уголовным делам. Изучением архивных уголовных дел устанавливают также полные данные о лицах, в прошлом привлекавшихся к уголовной ответственности, когда по новому уголовному делу получены лишь отрывочные сведения о них. В архивном деле нередко содержится информация о лицах, хотя и не привлечённых вместе с обвиняемым к уголовной ответственности, но связанных с ним и представляющих интерес для следствия. Такие связи нередко возобновляются лицами, допустившими рецидив, после отбытия наказания и используются при совершении новых преступлений. Исследование связей позволяет подчас установить соучастников, выявить местонахождение скрывающегося преступника, места сокрытия похищенного имущества, оружия, других орудий совершения преступления.

По фотографиям из архивных уголовных дел проводится предъявление для опознания в тех случаях, когда подлежащее предъявлению лицо скрывается либо после совершения преступления существенно изменило свою внешность.

Материалы архивных уголовных дел могут также служить образцами при назначении дактилоскопической, почерковедческой и других идентификационных экспертиз.

На начальной стадии проверочной деятельности (а она в необходимых случаях осуществляется втайне от заподозренного, который может и не догадываться о том, что попал в поле зрения следователя) целесообразно в первую очередь убедиться в том, мог ли заподозренный в силу своих личностных, физических, психологических, возрастных и иных свойств и качеств совершить данное преступление, имел ли он для этого объективную возможность. В этих целях проводится оперативный сбор установочных и иных данных о преступнике, его образе жизни, связях, возможном алиби и других обстоятельствах. Собранные в ходе этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведениями для решения вопроса о том, насколько органично они вписываются в вероятную информационную модель преступника и его поведения, не противоречат ли ей.

Большое значение имеет также вопрос о том, располагал ли заподозренный средствами и возможностями, которые реализованы при совершении преступления (транспортным средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональными навыками, знаниями и т.д.). Наряду с этим выясняется, какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день, когда было совершено преступление, какие в это время у него были другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли каким-либо изменениям после преступления (переделке, ремонту и т.д.); чем он занимался в период, непосредственно предшествующий преступлению и сразу после этого события, с кем контактировал, куда ездил, ходил; знал ли потерпевшего, в каких отношениях находился с ним и членами его семьи; известно ли ему место происшествия (если да, то в силу каких обстоятельств); не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий следствие период времени; какую роль в содеянном мог играть, если преступление совершено группой лиц.

Исследование этих вопросов вначале целесообразно осуществлять во взаимодействии с оперативными работниками оперативным путем. Затем, собранные в ходе оперативно-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанализировать и реализовать путем проведения следственных действий, в частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких и родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания указанных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть глубоко и тщательно проверены.

Наряду с этим работа по изобличению преступника по горячим следам предполагает:

• - организацию и проведение различных идентификационных исследований и экспертиз;
• - поиск, обнаружение, осмотр и исследование одежды заподозренного в целях возможного обнаружения следов, указывающих на контакт с потерпевшим;
• - освидетельствование заподозренного с той же целью;
• - поиск по месту жительства проверяемого и в иных местах его пребывания орудий преступления и предметов преступного посягательства;
• - поиск транспортных средств и орудий преступления, брошенных преступником или которые им были проданы, утрачены и т.д. и их исследование с целью обнаружения следов, указывающих на то, что они эксплуатировались во время совершения преступления, и это делалось преступником;
• - выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о совершенном им преступлении, выяснение других обстоятельств совершения им преступного деяния.

В процессе работы по обеспечению выхода на преступника по горячим следам, по собиранию доказательств совершенного им преступления, как на этапе неотложных, так и последующих следственных действий, наряду с рассмотренными может возникнуть еще одна важная задача - розыск скрывшегося от следствия преступника.

В таких случаях возникает необходимость параллельно со сбором доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и проверять соответствующие розыскные версии о местах вероятного нахождения разыскиваемого лица в данное время либо его возможного появления в будущем.

В ходе указанных проверок предпринимаются меры: по установлению адреса или территории, где возможно находится преступник; по выявлению его связей, изучение которых может привести к задержанию преступника; по прогнозированию действий, которые может совершить разыскиваемый, определению вероятных мест его появления в целях совершения других преступлений, установления контактов с родственниками и т.д.

При осуществлении этой работы важно учитывать, что преступник для обеспечения своей латентности может использовать средства изменения внешности, поддельные документы или на время затаится в укромных местах и т.д. Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неочевидных преступлений по горячим следам используются и другие специфические методы установления и проверки неизвестных лиц, совершивших преступления.

Таким образом, следует сказать, что рассмотренные криминалистические средства и методы, безусловно, не исчерпывают все многообразие науки и передовой практики в этом направлении. Однако во всех случаях необходимо учитывать, что наибольшего эффекта в установлении неизвестных лиц, совершивших преступления, можно достичь лишь только при их комплексном использовании.